黑龙江省股票管理暂行规定

章 总则 条 为加强股票市场管理，正确运用股票方式筹集资金，促进地方经济发展，根据 有关规定，结合本省实际，制定本规定。 第二条 本规定所称股票，系指股份制企业依法定程序发给入股者的股份所有权凭证。股票持有者享有按股分红和企业章程规定的股东权利，并在股票金额范围内承担企业亏损的经济责任。 第三条 中国人民银行黑龙江省分行（以下简称省人民银行）及其分支机构是本省股票的主管机关。 企业发行股票必须经省人民银行批准。 第四条 本规定适用于本省境内依法登记注册，取得法人资格的股份制企业，非股份制企业不得发行股票。 第五条 企业发行股票筹集的资金，只能用于发展生产，扩大流通，举办新兴产业。 第六条 股票可以转让、抵押和继承，但不准作为货币在市场流通。 第二章 发行管理 第七条 发行股票应坚持自愿认购的原则，不得用行政手段强行摊派。 第八条 凡由 出资和以 财产作价出资认购的股份，由 拥有股权；企业、事业单位认购的股份，由单位拥有股权；个人认购的股份，由个人拥有股权。 第九条 企业、事业单位和金融机构认购股票，只能使用按照 规定有权拥有和自行支配的资金，不得用国拨流动资金、银行贷款和财政预算内资金购买股票。 第十条 新建股份制企业发行股票，发起人认购的股份不得少于该企业全部股份的３０％。现有企业发行股票，其发行额不得超过本企业自有资产净值的３０％。 第十一条 次申请发行股票的企业应向批准机关提交下列材料： （一）发行股票申请书。 (二)企业法人营业执照副本。 （三）发行股票章程。 （四）当地人民银行提供的效益预测可行性报告。 （五）发行股票的信>评估报告。 （六）发行股票所筹资金用于固定资产投资的，应提交行业归口部门和计划部门的批准文件。 （七）批准机关认为必须提供的其他材料。 第十二条 再次发行股票的企业，必须在前两年内无经营亏损。申请时除应提交本规定第十一条规定的材料外，还应提交下列材料： （一）董事会关于再次发行股票的决议。 (二)近两年内的财务报表。 第十三条 企业发行的股票，应为不定期限的记名或不记名式股票，并以人民币计值。 第十四条 股票的票面格式须经省人民银行审定，并到指定的印刷厂印制。股票应载明下列内容： （一）标明“股票”字样。 (二)企业名称。 （三）股份总数和每股金额。 （四）股票面额。 （五）发行日期。 （六）股票编号。 （七）企业印章及法定代表人签章。 （八）收益分配方式。 第十五条 企业发行股票经批准后可以自行发行，也可以委托金融机构代理发行。代理发行单位对委托单位和股票购买者不承担经济责任。 第十六条 企业应在批准发行之日起三个月内完成股票发行工作，并向批准机关报告实收股金情况。逾期未发行的股票不得再发行。 第十七条 凡发行股票的企业，应向当地人民银行报送年度会计报告，并定期向股东公布企业经营情况。 第十八条 股、集体股、个人股应实行统一的分配标准，红利、股息的分配之和不得超过股票面额的３０％。 第三章 转让管理 第十九条 股票转让分为上市转让和非上市转让。上市转让系指通过证券交易机构的转让。非上市转让系指不通过证券交易机构的协商转让。 第二十条 上市转让仅限于企业公开发行的股票。非上市转让遵照 规定和企业章程办理。 第二十一条 股票上市须由发行企业提出申请，报省人民银行审批，未经批准不得上市。 第二十二条 省人民银行有权对上市股票企业的财务状况进行检查，有权取消股票的上市资格。 第二十三条 股票转让只限于现货交易。 第二十四条 证券交易机构应定期向当地人民银行提供股票转让情况。省人民银行有权对股票转让情况进行监督和检查。 第二十五条 股票交易价格由交易双方自行商定。 第四章 处罚 第二十六条 对违反本规定的单位和个人，省人民银行有权按下列规定处理和处罚： （一）未经批准擅自发行股票或股票实际发行额超过批准金额的，限期清退或补办审批手续，并处以擅自发行额和超过批准发行额２－５％的罚款。 (二)股息、红利分配超过规定标准的，处以超发额的同等金额罚款。 （三）交易机构擅自进行买卖未经批准上市的股票，处以交易额５％的罚款。 第二十七条 对拒不执行处罚决定的，省人民银行及其分支机构，有权通知开户银行扣缴罚款。 第二十八条 罚款上缴同级财政部门。 第五章 附则 第二十九条 本规定由省人民银行负责解释并组织实施。 第三十条 本规定在执行中，如与 有关规定抵触时，按 规定执行。 第三十一条 本规定自一九九０年七月一日起施行。

(完)